昆明機床王興與羅濤遭中證監(jiān)會罰款

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    昆明機床公布，2月16日，公司及時任董事長王興和時任董事會秘書羅濤收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對昆明機床信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人昆明機床、王興、羅濤未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。

6 n; u, A; b* Q% U  J" h　　本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。根據(jù)《證券法》第103條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：對昆明機床給予警告，并處以40萬元(人民幣.下同)罰款；對王興、羅濤給予警告，并分別處以15萬元罰款。收到處罰決定書后，公司及個人將按照要求匯繳罰款至中國證監(jiān)會指定帳戶。公司及個人將以此為戒，認(rèn)真汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，進(jìn)一步提高規(guī)范運作意識，強化內(nèi)部管理，提高信息披露品質(zhì)。


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+ P" [" z# X$ X    去年9月22日，昆明機床控股股東沈機集團(tuán)及董事長關(guān)錫友、財務(wù)總監(jiān)劉云俠收到中證監(jiān)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

; u1 E% p  O" P+ s7 c! k　　于2015年，昆明機床公告第一大股東沈機集團(tuán)將以公開征集的方式轉(zhuǎn)讓昆明機床股份。根據(jù)規(guī)定，沈機集團(tuán)通過昆明機床披露《簡式權(quán)益變動報告書》時，未披露《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中“3個月自動解除”、“獲得云南各部門支持”條款，以及未披露補充協(xié)議的行為，違反了《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述信息披露存在重大遺漏和未按照規(guī)定披露信息的行為。對沈機集團(tuán)的上述違法行為，直接負(fù)責(zé)的主管人員為董事長關(guān)錫友和財務(wù)總監(jiān)劉云俠。
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　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會擬決定，責(zé)令沈機集團(tuán)改正，給予警告，并處以50萬元罰款；對關(guān)錫友、劉云俠給予警告，并分別處以20萬元罰款。

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吳十六

昆機……是不是開始賣地了？